任職資格

股權類投資：至少 2 起主導投資未上市企業股權的項目經驗，合計金額≥3000 萬元，且至少 1 起成功退出（IPO、并購等）。

證券類投資：近 3 年連續 6 個月以上管理規模≥1000 萬元的業績證明（如托管機構報告、交易記錄等）。

私募證券基金管理人：所有高管（法定代表人、總經理、副總經理、合規 / 風控負責人等）均需取得基金從業資格。

非私募證券基金管理人：至少 2 名高管需取得基金從業資格，其中法定代表人 / 執行事務合伙人（委派代表）、合規 / 風控負責人必須具備資格。

基金從業資格：

投資經歷：負責投資的高管（如投資總監、基金經理）需具備5 年以上股權投資或相關產業管理經驗，并提供投資項目證明（如投決會決議、投資協議、退出證明等）。

競業禁止與兼職限制

高管不得在非關聯私募機構或沖突業務機構兼職。

除法定代表人外，其他高管原則上不應兼職；若兼職，需提供合理性證明，且兼職人數不超過高管總數的 1/2。

合規 / 風控負責人不得從事投資業務。

穩定性要求

首只基金備案前，不得更換法定代表人、經營管理主要負責人、投資負責人及合規風控負責人。

高管 24 個月內變更 3 家以上非關聯單位或為 2 家以上機構提供相同業績材料的，不予認可。

人數下限：私募基金管理人需至少有5 名專職員工（不含兼職），包括高管和其他核心崗位。

崗位配置：需設立投資、風控、合規、財務等部門，確保職責分離。

勞動關系：員工需與管理人簽訂勞動合同并繳納社保，不得通過第三方機構代繳。

任職條件：

需具備基金從業資格，且3 年以上相關經驗（如私募風控、金融機構合規、律師 / 會計師等）。

需提供任職證明（如離職證明、風控工作文件）及獨立性聲明。

獨立性：合規風控負責人需全職任職，不得兼任投資或其他業務崗位。

法律意見書：申請登記或重大事項變更時，需提交法律意見書，對高管資質、員工配置、合規制度等進行核查。

材料要求：需提供高管簡歷、投資業績證明、勞動合同、社保繳納記錄等材料，部分需通過 AMBERS 系統上傳。

違規后果：未滿足人員要求的，協會將要求整改，甚至暫停備案；整改期間需審慎展業并向投資者披露風險。

：私募基金管理人需確保高管資質合規、團隊穩定、員工配置充足，并嚴格履行信息披露義務。建議在備案前與協會充分溝通，確保材料完整合規。