私募行業(yè)生態(tài)逐步向好

　　在多位業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，專業(yè)化、規(guī)范化將成為未來(lái)私募行業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。記者近日采訪獲悉，多家私募基金正參照登記備案新規(guī)進(jìn)行自查，完善公司治理水平。

　　“登記備案新規(guī)重點(diǎn)防范偽私募、亂私募，嚴(yán)把行業(yè)入口關(guān)，私募基金后續(xù)在展業(yè)過(guò)程中須提升自身質(zhì)量，包括公司團(tuán)隊(duì)實(shí)力、內(nèi)部治理、合規(guī)風(fēng)控、專業(yè)能力等。”滬上一家小型私募人士透露，公司正開展全方位自查，重新審核存量基金的合同、風(fēng)險(xiǎn)提示、合格投資者認(rèn)定等資料，并決定增加風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)等崗位的人員配置。

　　純達(dá)基金表示，公司合規(guī)部門第一時(shí)間組織全體員工學(xué)習(xí)登記備案新規(guī)，后續(xù)會(huì)重新評(píng)估現(xiàn)有內(nèi)控體系及制度流程，根據(jù)監(jiān)管要求進(jìn)行完善。公司會(huì)對(duì)比登記備案新規(guī)查漏補(bǔ)缺，完善合規(guī)工作。

私募基金公司注冊(cè)對(duì)股權(quán)高管要求

私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及**管理人員應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十條第一款第三項(xiàng)規(guī)定（注：具有股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等5年以上工作經(jīng)驗(yàn)），具備下列工作經(jīng)驗(yàn)之一：

（1）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資、股票發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，且擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、投資主辦人、保薦代表人等職務(wù)，或者擔(dān)任**管理人員或者同等級(jí)別職務(wù)；

（2）在政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理等職務(wù)；

（3）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任**管理人員；

（4）在擬投行業(yè)公司擔(dān)任**管理人員或者在具備一定技術(shù)門檻大中型公司擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者在科研院校相關(guān)領(lǐng)域擔(dān)任專家教授、研究人員，或者在符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需要的科技型企業(yè)擔(dān)任創(chuàng)始人；

（5）在會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任**管理人員、合伙人或者從事資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事資本市場(chǎng)相關(guān)的會(huì)計(jì)、審計(jì)、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)；

（6）在律師事務(wù)所擔(dān)任**管理人員、合伙人或者從事資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事資本市場(chǎng)相關(guān)的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、法務(wù)等業(yè)務(wù)；

（7）在****、事業(yè)單位從事**經(jīng)濟(jì)管理工作，且具有與擬任職務(wù)相關(guān)的管理能力；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)至少有一位負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員，具備前款第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)相關(guān)工作經(jīng)歷。

4、股權(quán)業(yè)績(jī)要求

私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有*近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于3000萬(wàn)元，且至少應(yīng)有1起項(xiàng)目通過(guò)首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購(gòu)或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式成功退出。其中主導(dǎo)投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查、投資決策等工作。上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料。