境內(nèi)自然人辦理37號(hào)文登記需要準(zhǔn)備什么文件？有什么要點(diǎn)？

境內(nèi)自然人辦理37號(hào)文登記需要準(zhǔn)備什么文件？有什么要點(diǎn)？

境內(nèi)自然人辦理37號(hào)文登記需要準(zhǔn)備什么文件？有什么要點(diǎn)？

37號(hào)文，即國(guó)家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。

根據(jù)該規(guī)定，中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者只有依據(jù)37號(hào)文完成登記和審核，才能合法地進(jìn)行境外投資，具備合格投資者條件。也就是說(shuō)，37號(hào)文提供了中國(guó)境內(nèi)個(gè)人投資者合規(guī)持有境外公司股權(quán)或股份的唯一途徑。

只有完成37號(hào)文登記并滿(mǎn)足相關(guān)要求的中國(guó)境內(nèi)個(gè)人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。境外投資產(chǎn)生的收益（包括交易所得、分紅、利息等）回流國(guó)內(nèi)時(shí)，均須向相關(guān)部門(mén)提供已經(jīng)完成的37號(hào)文登記文件。

申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備需關(guān)注如下要點(diǎn)：

1.申請(qǐng)書(shū)

申請(qǐng)書(shū)需對(duì)申請(qǐng)人、境內(nèi)企業(yè)、境內(nèi)特殊目的公司的基本情況進(jìn)行描述，對(duì)境外融資及返程投資安排進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)境外后續(xù)融資安排，融資資金使用計(jì)劃及調(diào)回安排進(jìn)行規(guī)劃。申請(qǐng)人簡(jiǎn)介處應(yīng)寫(xiě)明申請(qǐng)人的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。已經(jīng)確定境外投資人的，還需說(shuō)明境外投資方背景和投資意向證明。對(duì)返程投資安排應(yīng)分步說(shuō)明重組過(guò)程。

涉及多人共同申請(qǐng)的，可共用同一份申請(qǐng)書(shū)，但《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》需要各個(gè)申請(qǐng)人單獨(dú)填寫(xiě)。

2.特殊目的公司SPV登記注冊(cè)文件

包括特殊目的公司的注冊(cè)證書(shū)、股票證書(shū)、股東名冊(cè)。

境內(nèi)居民個(gè)人持有擬通過(guò)境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件

需提供境內(nèi)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、蓋有工商局檔案管理中心查詢(xún)章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)結(jié)果。

3.其他文件

除了37號(hào)文要求的資料外，銀行還要求提供一份詳盡的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書(shū)，申請(qǐng)人的承諾函等資料。

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