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以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基收購(gòu)私募基金管理公司（1）基金封閉運(yùn)作期間的分紅；



（一）私募證券基金不低于1000萬(wàn)元人民幣；收購(gòu)私募基金管理公司（4）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資；


第五十條 協(xié)會(huì)在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù)，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進(jìn)行核查 信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問(wèn)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人等方式，對(duì)被檢查對(duì)象進(jìn)行自律檢查答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合下列要求：    
私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施收購(gòu)私募基金管理公司實(shí)際控制人的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》的規(guī)定，其中第十一條規(guī)定私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認(rèn)定：


百〇七條  108.外資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍？ （二）在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事；
第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認(rèn)定實(shí)際控制人：收購(gòu)私募基金管理公司第九十三條


因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無(wú)法按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息的，協(xié)會(huì)可以視情形延長(zhǎng)報(bào)送時(shí)限 （三）處于協(xié)會(huì)無(wú)法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)；20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件？  
第四十九條 收購(gòu)私募基金管理公司第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；



答：根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)              （七）違反關(guān)于同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關(guān)規(guī)定；
（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并說(shuō)明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，對(duì)私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排收購(gòu)私募基金管理公司第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說(shuō)明理由：


其中，單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上（含5000萬(wàn)元）的，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告              （一）股東會(huì)、合伙人會(huì)議或者基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)制、議事內(nèi)容和表決方式等；
（4）私募基金通過(guò)特殊目的載體投向投資標(biāo)的；收購(gòu)私募基金管理公司（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。


第八十一條 （二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)/創(chuàng)投類投資基金可以投資掛牌的非公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，但原則上不得投資掛牌的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券；若是對(duì)未上市企業(yè)附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資，建議說(shuō)明采用該投資方式的原因和投資占比（四）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)以什么樣的形式進(jìn)行？


第五章 自律管理2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？31.私募證券基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍中能否包含“企業(yè)管理咨詢”、“項(xiàng)目咨詢”、“投資咨詢”字樣？私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類型一致


第二十八條 （三）通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的如超過(guò)該比例，建議出函說(shuō)明注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地不在證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)提理性說(shuō)明材料（三）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資；