轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照的重點問題

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第十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：私募基金管理公司牌照根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，下列不屬于私募投資基金備案范圍



私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計的私募股權(quán)基金年度財務(wù)報告中對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露。私募基金管理公司牌照74.私募證券投資基金是否可以投向上市公司定增和新三板掛牌企業(yè)的股權(quán)？19.對出具私募基金管理人經(jīng)審計年度財務(wù)報告的會計師事務(wù)所，協(xié)會是否有要求？


協(xié)會可以采取查看被檢查對象的經(jīng)營場所，查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、賬戶 （二）控股股東：是指出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交會計師事務(wù)所在證監(jiān)會備案的相關(guān)材料，對于成立不滿一年的，應(yīng)當(dāng)提交最近一個季度經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿一年的，應(yīng)當(dāng)提交審計報告    
（二）違規(guī)委托他人行使職責(zé)、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán)，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運(yùn)作的其他情形；私募基金管理公司牌照不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求


第六十二條 （三）其他社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形 答 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人不得通過股權(quán)或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權(quán)等方式變相轉(zhuǎn)移對私募基金管理人的實際控制權(quán)
（五）在存在重大風(fēng)險或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機(jī)構(gòu)任職；私募基金管理公司牌照（二）變更事項無需辦理市場主體變更登記的，自相關(guān)協(xié)議或決議生效之日起計算；


第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎開展新增業(yè)務(wù)；期間募集資金的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示變更情況，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風(fēng)險 （三）實際控制人：是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營的自然人、法人或者其他組織（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排  
第四十七條 私募基金管理公司牌照第六十八條 （二）被協(xié)會采取公開譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；



第十二條規(guī)定，私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認(rèn)定其執(zhí)行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實際控制人；執(zhí)行事務(wù)合伙人無法控制私募基金管理人的，結(jié)合合伙協(xié)議約定的對合伙事務(wù)的表決辦法、決策機(jī)制，按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進(jìn)行認(rèn)定              （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為
答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件，如為租賃所得，還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；私募基金管理公司牌照（二）私募基金類型；


（8）以員工激勵為目的設(shè)立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；              （三）投資者減少尚未實繳的認(rèn)繳出資；
如私募股權(quán)基金在項目公司未上市前已進(jìn)行股權(quán)投資，項目公司上市后，該基金可以認(rèn)購項目公司對原股東配售的可轉(zhuǎn)債私募基金管理公司牌照第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：


第十七條 法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料