香港9號牌照申請對持牌人員有哪些要求

根據《證券及期貨條例》第116條、118條的規定及SFC于2017年4月制定的《發牌手冊》（下稱“《發牌手冊》”）的說明，申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本（paid up capital）及速動資金（li）。9號牌對此的要求如下：①若該機構提供資產管理的受到不得持有客戶資產的發牌條件的限制，則無*低實繳股本數額的限制，但*低速動資金數額為10萬港幣；②其他情況下*低實繳股本數額為500萬港幣，*低速動資金數額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當的業務架構、良好的內控制度和合格的人員，以管理資產管理活動的風險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監管申請人資產管理活動的風險，其中1名必須為執行董事；

（6）針對單項受規管活動，至少應有1名負責人員可隨時監督相關的活動，同一個人可以被任命為多項受規管活動的負責人員，前提是其為適當人選且相關職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、**管理人員和相關人士必須滿足適當人選的要求。

 申請9號牌的流程

申請人可以通過香港證監會官方在線入口（網頁鏈接），按照要求提交相關材料申請。法團可以通過SFC在線入口提交申請或者按照SFC的要求提交紙質版申請材料。持牌代表及負責人員的申請應與法團持牌的申請遞交。

一般情況下，SFC將：

在7個工作日內處理臨時持牌代表的申請；

在8周內處理持牌代表的申請；

在10周內處理負責人員的申請；

在15周內處理法團持牌的申請。

根據相關經驗，大多數的基金管理人通過中介機構來辦理申請流程，所需時間至少為6個月，通常為9-12個月。

 9號牌的后續合規要求

SFC除了在事前要求持牌法團、持牌代表和負責人員（以下合稱“持牌主體”）必須具備相當資格外，還要求持牌主體在取得牌照之后的任何時間都必須滿足以下后續合規要求：

1. 持牌主體應滿足“適當人選”的條件；

2. 持牌主體應將公司牌照申領/使用情況、董事及大股東的情況、有聯系實體（associatedentities）的情況或者一切與牌照申請相關的信息變更情況通知SFC；

3. 持牌法團及有聯系實體需按年進行財務審計，并向SFC遞交財務審計文件；

4. 持牌法團的*低繳足股本及速動資金須在持有牌照的整個期間時刻維持；

5. 持牌法團應每月/每半年向SFC呈遞財政資源申報表/周年申報表；

6. 持牌主體應繳付年費；

7. 持牌主體應向SFC遞交年度報告；

8. 持牌法團應對其管理人員進行持續培訓；持牌人員應接受持續培訓。