境外投資備案辦理發改委與商務部審批程序解析

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如果企業想要做境外投資合作的話，境外投資備案是繞不開的，要想資金合規進出境，首要的就是做境外投資備案，那境外投資備案需要注意什么呢？

1、注意備案對于企業自身的要求：企業需要具有法人資格、在國內無違法記錄，資信良好、企業自身資金、人員、技術等需要能滿足一定的條件；

2、對于國家政策規定的了解：發改委和商務部對于哪些國家、哪些行業有特殊規定的，不能違反，比如商務部與發改委對于敏感國家和敏感行業的規定解讀不一致；

3、理清境外投資備案程序，企業所在地、企業的性質、企業的注冊資金的不同都可能導致流程上的不同。諸如國有企業與地方私有企業的流程差別，直轄市、區與地級市和省的流程差別、投資金額100萬和一億的流程差別。

4、注意準備投資備案資料上的差別，不同國家、不同行業，相關提交的備案資料都有所不同；

5、注意，不只是外國，對于中華人民共和國所屬的香港、澳門、臺灣地區的都需要辦理投資備案。

這里只是粗略的列舉了一些注意事項，境外投資備案需要了解的信息眾多，企業在準備境外投資備案時大概率會為了節省時間而委托?！I的人士來幫助備案。

境外投資備案（ODI）需要哪些資料？

1、境內投資的主體信息

2、境內投資主體(深圳公司)較近上一年的財務報表

3.上一年度審計報告;

4.董事會/執行董事決議;

5.項目盡職調查報告(包括經濟技術、法律、財務、社區、環境等盡職調查)

6.前期工作落實情況說明

境外投資備案（ODI）流程及時間

步，提交商務部、發改委核準或備案 

第二步，外匯管理局備案（銀行放外匯，外管局監管） 

第三步，實施ODI，資金合規出境 

境外投資備案（ODI）辦理時間：2-3個月，辦理完成后，可獲得商務部《企業境外投資證書》和發改委《境外投資項目備案通知書》 

需要注意的是，境外投資備案（ODI）非常繁雜，如果對相關法律法規理解不充分，不了解審批部門對不同行業的潛在資質要求，或者不清楚不知道盡職調查和前期工作落實情況說明的具體要求等等，都有可能導致審批不通過，從而浪費了大量的時間和成本。

境外投資流程及時間

準備資料（5-10工作日）：企業準備材料提供給事務所，事務所出具可行性研究報告、盡調報告、投資環境分析評價、網上信息填報;

發改委審核（10-15工作日）：提交發改委審批材料取得發改委批義;
商務部門審核（5-10工作日）：提交商務局所需材料、獲得企業境外投資證書、企業至銀行辦理外匯;
境外企業設立（5-10工作日）：取得發改委批文后進行境外企業的設立。

企業境外投資備案流程將根據投資項目需要提供的材料
不同部門審批的資料不一，企業需要在確定了對外投資的項目、金額和投資路徑后需要向當地的發改委商務委進行審批。

●中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發改委備案；

●地方企業實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區、直轄市由省級、地方政府投資主管部門備案。
企業境外投資備案流程將根據投資性質所需要提供的材料

材料提供，根據投資性質不一，提供的材料也不同。

發改委新項目申請材料目

1、項目備案申報文件

2、項目備案表

3、附送以下文件
●投資主體注冊登記證明文件

●追溯至終實際控制人的投資主體股權架構圖

●新經審計的投資主體財務報表

●投資主體投資決策文件

●具有法律約束效力的投資協議或類似文件

●證明投資資金來源真實合規的支持性文件

●境外投資真實性承諾書

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒有回答到的問題，也歡迎來提問，有時間我都會一一回復的

以上根據騰博國際何先生實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢