香港9號牌照申請指南:撰寫申請書并接受監管機構的審核

申請9號牌,需要在公司和人員方面滿足一些硬性條件

1、公司方面,必須符合以下要求:

(1)已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團;

(2)財務狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經驗;

(3)公司必須證明其擁有適當的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員;

(4)獲發牌照的資產管理公司必須*少有兩名負責人員(RO);

(5)*少一名負責人員必須為董事局成員;

(6)如需要持有客戶資產的,*低繳足股本500萬港幣,速動資金不低于300萬港幣;

  (7) 公司需要符合嚴格的風控機制。

證監會還要求*少一名負責人員必須以香港作為基地,以便直接監督有關業務和香港證監會在必要時及時聯絡。
擬申請9號牌LPF還需在香港有實際辦公地址。

2、人員方面

在香港,資產管理從業人員有較高的進入門檻。
具體而言,個人包括有關負責人員和有關持牌代表,二者均須向證監會申請牌照,才能提供資產管理服務。

香港9號牌照的作用

    1、境外投資:拓展投資標的范圍,可以涉及海外權益類資產以及衍生品等金融產品;受益于海外市場相對理性的投資氛圍,為國內奉行價值投資理念的私募機構創造了更好的投資環境。

    2、增加國內客戶資產配置選擇:獲得9號牌照可以滿足客戶不同的需求,為高凈值客戶提供更多元化的服務。

    3、稅收優惠,在香港設立一個基金管理公司可以享受香港強大的稅務優勢減輕較大的納稅負擔。

申請香港9號牌照的途徑:

    一是,在香港直接申請9號牌;二是,收購一家已經成功申請到9號牌照的公司。
在資本比較活躍的過去幾年,大多數私募機構通過直接申請9號牌的方式進入香港資本市場。
直接申請9號牌照,可以使香港子公司和原私募機構名稱保持一致或相似,有利于品牌傳承。
取得香港9號牌照的方式,除了直接申請外,也可以考慮收購其他現有的香港9號牌機構。
自己從頭申請牌照,看上去需要一些時間(如半年左右),但會是一個干干凈凈的平臺。
如果去收購其他有香港9號牌照的機構,就需要做比較深入的盡職調查,來避免可能的風險。