2022年私募基金管理人備案協(xié)會(huì)對(duì)實(shí)際控制人如何判定？（協(xié)會(huì)新規(guī)）

自從中基協(xié)發(fā)布私募管理人新要求之后，備案登記時(shí)也發(fā)生了許多改變，今天為大家詳細(xì)介紹一下私募管理人實(shí)控人有哪些要求。

一、我們先來(lái)看看實(shí)際控制人認(rèn)定方式 ，實(shí)際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)共分為五種情況：

1）持股50%以上的；

2）通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的；

3）通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過(guò)50%的；

4）合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；

5）在無(wú)法滿(mǎn)足前述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以在系統(tǒng)中填報(bào)“第一大股東”，由其第一大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

據(jù)目前的登記實(shí)務(wù)，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)追溯到最后的自然人、國(guó)資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受?chē)?guó)外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。可以為共同實(shí)際控制。

二、誠(chéng)信要求

新版登記清單加強(qiáng)了對(duì)實(shí)際控制人誠(chéng)信情況的審查，變成了必填項(xiàng)。實(shí)際控制人存在下述情形，或存在嚴(yán)重負(fù)面輿情、經(jīng)營(yíng)不善等重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，協(xié)會(huì)可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強(qiáng)問(wèn)詢(xún)等方式了解情況，可大致概括為是否有犯罪行為或重大違規(guī)行為。

三、從業(yè)及任職要求 

1、沖突業(yè)務(wù)

實(shí)際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)將穿透核查實(shí)際控制人相關(guān)情況。實(shí)際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

2、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

實(shí)控人如果是自然人，應(yīng)具備一定的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具體來(lái)說(shuō)：①私募證券基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷；②私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)、科研等方面工作經(jīng)歷；

如果實(shí)控人不具備上述行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的話，應(yīng)該提交材料說(shuō)明如何履行職責(zé)。

3、任職要求

實(shí)控人如果是自然人，需要在私募基金管理公司任職，且**擔(dān)任高管參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理決策，對(duì)公司具有實(shí)際控制力，從而保證公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。

四、出資要求 

實(shí)際控制人作為私募管理人的出資人，也要滿(mǎn)足相關(guān)的出資要求。出資人應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資，保證資金來(lái)源真實(shí)合法且不受制于任何第三方，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在股權(quán)代持情形。出資能力證明材料應(yīng)說(shuō)明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來(lái)源。

實(shí)控人為自然人：

應(yīng)提交身份證、臺(tái)胞證、港澳通行證、護(hù)照等證件掃描件。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整填寫(xiě)實(shí)際控制人高中以上學(xué)習(xí)經(jīng)歷，并提供最高學(xué)歷/學(xué)位證明文件。

實(shí)控人為非自然人：

若實(shí)際控制人實(shí)現(xiàn)了三證合一，組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證均需要上傳三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

對(duì)于適用《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十）》的外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交境外實(shí)際控制人所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可證書(shū)及翻譯件。律師應(yīng)在法律意見(jiàn)書(shū)中論述，并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)。

除了以上基礎(chǔ)要求外，私募管理人實(shí)控人對(duì)于同質(zhì)化要求，變更時(shí)也有要求，且中基協(xié)還有懲罰措施。如需要詳細(xì)了解私募基金管理人的要求，可一同探討。

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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