2023年ODI備案：企業資金出海常見風險及避坑指南ODI備案,境外投資備案辦理如今，許多國內企業選擇投資海外市場，而在投資時會涉及到許多法律法規。
國家對資本向境外流動進行了嚴格的管控，想要前往海外投資的企業則必須在政策指導下進行合法有序的操作、辦理相應手續后才可對外進行投資。
騰博國際根據實際辦理經驗給大家講解一下企業資金出海常見風險及避坑攻略。
是企業資金出海常見風險問題：一、法律層面1、投資主體中止或停止實施并處以警告；2、提供融資、擔保的依法依規處罰；3、更現實的后果是外匯進出受限。
二、實操層面內保外貸等金融操作的必要前提；是企業境外上市的重大瑕疵考察點；未備案擅自經營者，其項目單位的相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；未備案擅自經營者，其境內投資主體將在一定時限內禁止任何境外投資行為。
那么如何規避以上這些風險呢？答：申請境外投資備案（ODI備案）手續，根據相關法規，境內的非國有企業進行海外直接投資或并購交易，需獲得商務部門境外投資行為的核準、發改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環節（涉及到國資的企業還要獲得國資委的批復）。
境外投資備案申請條件01符合“境外投資”定義境外投資指的是，在中華人民共和國境內依法設立的企業，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為；02主體和成立時間要求在中華人民共和國境內依法設立的企業均可申報境外投資。
成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案；03股東背景、資金來源、投資真實性要求無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行代款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查； 04近期被關注的六個境外投資類型大額非主業投資、合伙企業對外投資、境外上市中資企業退市等類型以及房地產、娛樂業、體育俱樂部等領域的投資，受到主管部門嚴格審核。
境外投資備案所需資料1、發改委備案請示文件；2、境外投資備案表；3、營業執照復印件4、境外投資真實性承諾書；5、“企業擬成立境外全資子公司”的決議；6、項目背景說明；7、追溯至*終實際控制人的投資主體股權架構圖；8、資金證明(存款證明原件)；9、審計報告。
境外投資備案流程：境外投資備案主要需要取得國家發改委或地方發改委的核準或備案、商務部或地方商務部門的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。
1、發改委立項——向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。
2、商務部審批發證——商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。
3、外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監管。
投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。
外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。
