泰邦咨詢(xún)公司主營(yíng)全國(guó)各地私募基金公司注冊(cè)及轉(zhuǎn)讓?zhuān)侥脊靖吖苋瞬乓]，香港1~9號(hào)牌照注冊(cè)及轉(zhuǎn)讓?zhuān)虾板掛牌代辦等服務(wù)



（八）因違反誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且尚未消除；對(duì)所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任未逾3年；私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第十三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)



第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門(mén)規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。私募證券基金管理人通道（三）依法解散、注銷(xiāo)，依法被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排；


（二）出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，可能對(duì)市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響； （五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形25.私募基金管理人股東是否可以以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資？    
不符合要求的，協(xié)會(huì)予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)私募基金管理人登記私募證券基金管理人通道12.同一單位、個(gè)人控股或?qū)嶋H控制人想設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的，需要提交哪些資料？


發(fā)生前述突發(fā)事件時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向注冊(cè)地所在的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)報(bào)告 根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人 第二十四條 （一）持股50%以上的；
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，是指下列情形之一：私募證券基金管理人通道私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類(lèi)型一致


私募基金管理人的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、內(nèi)部控制制度、場(chǎng)所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （三）采取適當(dāng)措施，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；答：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外  
第三十五條 私募證券基金管理人通道附件：私募基金管理人登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求



（2023年5月更新）              （八）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為
提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣私募證券基金管理人通道第六十四條 協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開(kāi)展自律檢查工作


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金、私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購(gòu)活動(dòng)              金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
（6）私募基金存在分級(jí)安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu)，或者涉及重大無(wú)先例事項(xiàng)；私募證券基金管理人通道第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說(shuō)明理由：


第九十九條 （一）名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息；30.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)范圍有什么要求？經(jīng)營(yíng)范圍是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？


1.根據(jù)《登記備案辦法》第二十二條的規(guī)定，私募基金管理人履行登記手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；第七十七條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其私募基金管理人登記：（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷(xiāo)售、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；