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基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產云南場外期權532公司代辦

私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務，與從事沖突業(yè)務的關聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送




????采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定云南場外期權532公司代辦

第六十五條　證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)日常監(jiān)管情況，可以進入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務機構等進行現(xiàn)場檢查，確定檢查的內容和頻率，必要時可以聘請注冊會計師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢問相關工作人員，要求作出說明；

（三）查閱、復制有關文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術系統(tǒng)，調閱相關數(shù)據(jù)；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會規(guī)定的其他措施

第五十六條　基金管理公司解散、破產、被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷（以下簡稱退出）致使無法繼續(xù)經營私募資產管理業(yè)務的，其私募資產管理業(yè)務的風險處置參照本辦法執(zhí)行



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項 
????百零一條 基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產

基金管理公司的分支機構應當有符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務人員、業(yè)務范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施    

????第十章 非公開募集基金
????第八十八條 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人云南場外期權532公司代辦

合規(guī)負責人作為**管理人員，直接向董事會負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務及其人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風險或者違法違規(guī)行為的，應當告知總經理和其他有關**管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時向董事會、證監(jiān)會派出機構報告



????基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產 

私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務，與從事沖突業(yè)務的關聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送 

第十一條　基金管理公司的實際控制人應當符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項的規(guī)定，不得存在凈資產低于實收資本的50%、或有負債達到凈資產的50%、不能清償?shù)狡趥鶆盏惹樾?br /> 基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關系或者關聯(lián)關系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過2/3云南場外期權532公司代辦再此情況下，法律應尊重其意思自治，沒有必要再對其施以“注冊”的制度“保護”



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內容：
????（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；
????（八）風險警示內容；
????（九）國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內容 
????清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國院證券監(jiān)督管理機構備案并公告

第四十二條　基金管理公司設立、關閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個工作日內向分支機構所在地證監(jiān)會派出機構備案，抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機構  


第十四條　其他資產管理機構申請公募基金管理業(yè)務資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內部控制機制健全，風險管控良好；管理能力、資產質量和財務狀況良好，最近3年經營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；最近12個月主要監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產管理經驗，管理的證券類產品運作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設施、系統(tǒng)設備和與業(yè)務有關的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務有關的研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件云南場外期權532公司代辦對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款



基金管理公司的總經理負責公司的經營管理             
????第九十一條 未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外


基金管理公司財務指標和相關子公司風險控制指標應當符合證監(jiān)會的規(guī)定云南場外期權532公司代辦
????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


第七條 協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務云南場外期權532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定



合格條件
編輯?播報
需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件
????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務正常運營