初次投資境外?快速了解境外投資備案所需材料

從投資環(huán)境的吸引力角度,俄羅斯的競爭優(yōu)勢包括:(1)以普京和米舒斯京為核心的政治精英保持對俄羅斯政治的較強控制,俄羅斯政局為蘇聯(lián)解體以來*為穩(wěn)定的階段;

(2)俄羅斯地大物博,地跨歐亞兩大洲,是世界上*大的國家,也是資源大國,擁有豐富的能源及其他礦產(chǎn)資源;

(3)俄羅斯是經(jīng)濟大國之一,其工業(yè)改造、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新一輪私有化等領(lǐng)域,為投資商提供了更多的機遇

(4)基礎(chǔ)科學(xué)研究實力較雄厚,特別是在航天、核能、**等**技術(shù)研究較領(lǐng)·先;

(5)加入世貿(mào)組織后,放寬對國內(nèi)外投資商投資領(lǐng)域的限制政策,吸引和鼓勵外商和私有資金投資俄羅斯市場;

(6)近年來推出了跨越式發(fā)展區(qū)和符拉迪沃斯托克自由港政策,陸續(xù)出臺引資優(yōu)惠政策;

(7)國民受教育程度高。世界經(jīng)濟論壇《2019年全球競爭力報告》顯示,俄羅斯在全球*具競爭力的141個國家和地區(qū)中,排第43位。根據(jù)世界銀行《2020年營商環(huán)境報告》,俄羅斯在全球190個經(jīng)濟體中營商便利度排名第28位。

ODI備案:境外投資備案申請條件

境外投資(ODI),即境外直接投資,指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準(zhǔn)后,通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外直接投資,以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。

 01符合“境外投資”定義

境外投資指的是,在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè),通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為;

02主體和成立時間要求

在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報境外投資。成立時間不滿一年的企業(yè),無法提供完整的經(jīng)審計的財務(wù)報表的,一般無法通過審批部門的核準(zhǔn)或備案;

3股東背景、資金來源、投資真實性要求

無法具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源(例如:自有資金、銀行貸.款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金)以及境外投資項目真實性的,很難通過審查; 

04近期被關(guān)注的六個境外投資類型

大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的投資,受到主管部門嚴(yán)格審核。

 ODI備案:境外投資備案流程

境外投資備案主要需要取得國家發(fā)改委或地方發(fā)改委的核準(zhǔn)或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案、以及國家外匯管理局地方分局的外匯登記程序。

1、發(fā)改委立項——向發(fā)改部門及委會部門申請項目,報送項目信息,境內(nèi)投資人簽署各項所需法律文件,待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案,發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。

2、商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案,發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》,企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。

3、外匯管理局備案——銀行放外匯,外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的,需向外管部門匯報。外管部門審核后,向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

ODI備案:境外投資備案所需資料

1、發(fā)改委備案請示文件;2、境外投資備案表;3、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;4、境外投資真實性承諾書;5、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議;6、項目背景說明;7、追溯至*終實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖;8、資金證明(存款證明原件);9、審計報告。

需要注意的是,根據(jù)商務(wù)部《境外投資管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,如項目信息發(fā)生變更,包括投資主體、投資總額、出資情況、經(jīng)營范圍等,變更手續(xù)與新辦手續(xù)一致。

ODI備案:境外投資項目申請注意事項
1、一般情況下,發(fā)改委備案和商務(wù)部(廳)核準(zhǔn)可以同步操作進行,主要原因是向兩大機構(gòu)所提交的材料幾乎一致。
2、如果想要提高ODI備案的成功率,則建議先辦理由商務(wù)部(廳)核準(zhǔn)的《境外投資證書》;再辦理發(fā)改委簽發(fā)的《境外投資備案》;
3、資金證明以提交企業(yè)近期三個月的存款證明為準(zhǔn),具體證明開具時間以提交正式ODI備案申請所需材料之日為準(zhǔn)。
4、遞交的材料一定要實行預(yù)提交制;即:在正式提交申請前,先將準(zhǔn)備遞交的材料提交至市級商務(wù)局經(jīng)外處審核和提供修改意見,根據(jù)修改意見,對遞交材料進行修改和完善。
隨著目前境外上市的企業(yè)越來越多,QDI備案的重要性也日漸顯現(xiàn)出來。ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規(guī)途徑一,更可以為企業(yè)帶來一系列的便利和優(yōu)勢。