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????基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范云南場外期權532公司代辦

第六條 協會依法制定章程和行業自律規則，對私募基金行業進行自律管理，保護投資者合法權益，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展




????第三十七條 基金托管人應當履行下列職責：
????（一）安全保管基金財產；
????（二）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
????（三）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
????（四）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
????（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
????（六）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
????（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
????（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
????（九）按照規定召集基金份額持有人大會；
????（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；
????（十一）國院證券監督管理機構規定的其他職責云南場外期權532公司代辦

外商投資基金管理公司境外股東的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監會的批準文件后，如向其主管當局提交有關備案材料，應當將副本報送證監會

第四十四條　基金管理公司應當強化對子公司和分支機構等的管控，建立健全覆蓋整體的合規管理、風險管理和稽核審計體系



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內容：
????（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協議的內容摘要；
????（四）基金份額的發售日期、價格、費用和期限；
????（五）基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；
????（八）風險警示內容；
????（九）國院證券監督管理機構規定的其他內容 
????第九十三條 非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同證監會另有規定的，從其規定    

????基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損云南場外期權532公司代辦董事長是基金管理公司股權事務管理的責任人


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第七條 協會按照分類管理、扶優限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業服務 

管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監會的相關規定



第三章　公募基金管理人的內部控制和業務規范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規和證監會的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，確保獨立、規范運作云南場外期權532公司代辦
????基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業務


超過六個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請 
????基金行業協會設理事會基金管理公司設立分支機構的，應當與公司治理水平、內控制度建立和執行情況、持續經營能力和穩定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（四）證監會規定的其他情形  


基金管理公司股東的實際控制人為境外機構或者自然人的，適用本條規定云南場外期權532公司代辦
公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法

（2022年3月24日證券監督管理委員會第2次委務會議審議通過）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準入

第三章　公募基金管理人的內部控制和業務規范

第四章　基金管理公司的治理和經營

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監督管理

第七章　法律責任

第八章　附　　則







基金服務機構及其從業人員開展相關受托業務應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，確保受托業務運作安全有效，并保守商業秘密，不得泄露或者利用通過受托業務知悉的非公開信息             
????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定


公募基金管理人被取消公募基金管理業務資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由證監會或者其派出機構臨時基金管理人代為履行基金管理職責，并進行公示云南場外期權532公司代辦
????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規定向國院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經務院證券監督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、**管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；
????（二）申請機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利


第二條 在中華人民共和國境內，以非公開方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行投資活動，適用本辦法云南場外期權532公司代辦 ????第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監事和**管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷；**管理人員還應當具備基金從業資格


按照經一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之對私法關系進行調整，其中一個原因就是當事人因某種原處于不平等的地位
????因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償

第四十三條　基金管理公司設立境內子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應當以自有資金出資設立子公司；原則上應當全資持有，證監會另有規定的除外；

（二）不得存在任何形式股權代持；

（三）基金管理公司具備與擬設子公司相適應的專業管理、合規及風險管理能力和經驗；擁有足夠的財務盈余，能夠滿足子公司業務發展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統；具備較強的抗風險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結構、推動子公司長期發展，有切實可行的計劃安排；對子公司可能無法正常經營等情況，有合理有效的風險處置預案；

（五）證監會規定的其他條件