央企或國企如何操作境外投資備案（ODI備案）

（一）各級國資委負責督促下屬國有企業依據其發展戰略和規劃編報年度投資計劃，對企業年度投資計劃實行備案管理，制定發布投資項目負面清單，對企業投資項目進行分類監管。

（二）境內企業應當于每年規定時間前將經董事會審議通過的年度投資計劃以文件形式報送國資委，國資委依據主輔業目錄、投資項目負面清單、企業發展戰略和規劃，從投資方向、投資規模、投資結構和投資能力等方面，對企業年度投資計劃進行備案管理。

（三）監管部門嚴格限制國有企業進行非主業投資：《中央企業境外投資監督管理辦法》（國資委令第35號）第十四條規定，中央企業原則上不得在境外從事非主業投資。有特殊原因確需開展非主業投資的，應當報送國資委審核把關，并通過與具有相關主業優勢的中央企業合作的方式開展。省國資委可能參照適用該辦法，限制境內企業在境外從事非主業投資。

二、境外投資備案（ODI備案）

境外投資項目需要核準/備案管理的，投資主體應當通過網絡系統向核準機關/備案機關提交項目申請報告并附具有關文件（登錄國家發展改革委政務服務大廳-全國境外投資管理和服務網絡系統提交電子材料申報）。

（一）核準

　　 各級發改委對國有企業直接或通過其控制的境外企業開展敏感類項目或者敏感國家和地區投資實行核準管理，敏感行業目錄由國家發展改革委發布。中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發展改革委核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。

　　實行核準管理的項目，投資主體應當通過網絡系統向核準機關提交項目申請報告并附具有關文件。其中，投資主體是中央管理企業的，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投資主體是地方企業的，由其直接向核準機關提交。

三、核準需要提交材料：

1、項目核準申報文件；

2、項目申報報告；

3、項目申報報告：

（1）投資主體注冊登記文件；

（2）追溯至終實際控制人的投資主體股權框架構圖；

（3）新經審計的投資主體財務報表；

（4）投資主體投資決策文件；

（5）具有法律約束效力的投資協議或類似文件；

（6）證明投資資金來源真實合規的支持性文件；

（7)境外投資真實性承諾書。

（二）備案

實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目。

實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業（含中央管理金融企業、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業，下同）的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門。實行備案管理的項目，投資主體應當通過網絡系統向備案機關提交項目備案表并附具有關文件。其中，投資主體是中央管理企業的，由其集團公司或總公司向備案機關提交；投資主體是地方企業的，由其直接向備案機關提交。

四、備案需要提交材料：

1、項目備案申報文件；

2、項目備案表；

3、附送以下文件：

（1）投資主體注冊登記文件；

（2）追溯至終實際控制人的投資主體股權框架構圖；

（3）新經審計的投資主體財務報表；

（4）投資主體投資決策文件；

（5）具有法律約束效力的投資協議或類似文件；

（6）證明投資資金來源真實合規的支持性文件；

（7)境外投資真實性承諾書。

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